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【多选题】

网下新股申购和非公开发行股票的下列说法,正确的有()

A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户,金额和备注等信息

B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而非公开发行股票则不需要

C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书

D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点

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第1题

A、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而公开发行股票则不需要  B、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,公开发行股票指令需要取得公开发行缴款通知书  C、网下新股申购公开发行股票指令经办都要审核收款账户,金额备注等信息  D、网下新股申购公开发行股票指令划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点  

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第3题

A、首次公开发行股票网下发行网上发行同时进行,网下网上投资者在申购时需缴付申购资金  B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与  C、网下网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金  D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时,3个月内不得参与新股申购  

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第5题

A、首次公开发行股票网下发行发行主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量40%优先向公募基金社保基金配售  B、首次公开发行股票网下发行发行主承销商应安排一定比例股票向企业年金基金保险资金配售  C、首次公开发行股票网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金保险资金有效申购不足安排数量发行主承销商可以向其他符合条件网下投资者配售剩余部分  D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行发行主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行  

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第6题

A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价方式确定股票发行价格  B、公开发行股票数量在4亿股(含)以下,有效报价投资者数量应不少于20家  C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行发行主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行  D、网上投资者申购数量不足网上初始发行,可以回拨给网下投资者  

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第7题

A、发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划,应当通过直接定价方式确定发行价格  B、首次公开发行股票采用直接定价方式,可以向网上投资者发行,也可以进行网下询价配售  C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时,6个月内不得参与新股申购  D、网上网下投资者缴款认购股份数量合计不足本次公开发行数量70%时,可以中止发行  

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第9题

A、参与初步询价网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购  B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金  C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量10%作为最高报价剔除  D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格  

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