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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

根据证券法律制度的规定,下列选项关于股票公开发行方式的表述中,不正确的有()。

A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

B、公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量应不少于20家

C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行

D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可以回拨给网下投资者

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第2题

A、李某和王某通过合谋,集中双方资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格  B、证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票  C、田某在自己实际控制几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量  D、郭某和戴某利用自己持股优势,双方以事先约定时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量  

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第3题

A、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人  B、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人  C、股票公开转让,股东超过200人  D、股票公开转让,股东未超过200人  

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第4题

A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易  B、乙证券公司不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件  C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格  D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有股份全部转让给他人  

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第5题

A、股票是一种设权证券  B、股票是一种证权证券  C、股票是一种有价证券  D、股票是一种要式证券  E、股票是一种有限期证券  

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第6题

A、公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者  B、公司最近3年连续亏损  C、公司股票被收购人收购达到该公司股本总额70%  D、公司董事长辞职  

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第8题

A、合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿原则  B、合法,因该行为不违反交易自由、风险自担原则  C、不合法,因该行为属于操纵市场行为  D、不合法,因该行为属于欺诈客户行为  

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第9题

A、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为该公司预留所代销证券和预先购入并留存所包销证券  B、上市公司配股,可以采用代销或者包销方式  C、向不特定对象公开发行证券票面总值超过人民币5000万元,应当由主承销和参与承销证券公司来承销  D、公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案  

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