某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()。
A、合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B、合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C、不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D、不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
A、合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B、合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C、不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D、不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
A、上市公司主动申请退市或者转市的,应召开股东大会作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 B、上市公司主动申请退市或者转市的,应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内,向证券交易所提交退市申请 C、证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内,作出是否受理的决定并通知公司;决定受理的,应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定 D、通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市,证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内,作出终止其股票上市的决定
A、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)1个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+2日强制平仓 B、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)2个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+3日强制平仓 C、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)3个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+4日强制平仓 D、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)4个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+5日强制平仓
A、李某和王某通过合谋,集中双方的资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格 B、证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露的财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票 C、田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量 D、郭某和戴某利用自己的持股优势,双方以事先约定的时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量
A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
A、股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间 B、股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日 C、上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日 D、证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日