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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。

A、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

B、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售

C、首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分

D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行

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第1题

A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价方式确定股票发行价格  B、公开发行股票数量在4亿股(含)以下,有效报价投资者数量应不少于20家  C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行  D、网上投资者申购数量不足网上初始发行,可以回拨给网下投资者  

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第2题

A、网下投资者参与报价时,应当持有一定金额非限售股份  B、发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者具体条件,并在发行公告中预先披露  C、首次公开发行股票采用询价方式定价,符合条件网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝  D、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应拟申购股数,且最多可以有两个报价  

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第3题

A、发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划,应当通过直接定价方式确定发行价格  B、首次公开发行股票采用直接定价方式,可以向网上投资者发行,也可以进行网下询价和配售  C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时,6个月内不得参与新股申购  D、网上和网下投资者缴款认购股份数量合计不足本次公开发行数量70%时,可以中止发行  

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第5题

A、向不特定对象发行证券  B、向累计不超过200人不特定对象发行证券  C、向累计不超过200人特定对象发行证券  D、采取电视广告方式发行证券  

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第7题

A、发行董事不得参与本*公司非公开发行公司债券认购  B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行  C、每次发行对象不得超过200人  D、非公开发行公司债券可以公开转让  

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第8题

A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行证券  B、发行证券票面总值必须超过人民币1亿元  C、承销团由主承销和参与承销证券公司组成  D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日  

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第9题

A、公司债券可以公开发行,也可以非公开发行;上市公司、股票公开转让非上市公众公司发行公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款  B、公开发行公司债券应当经过中国证监会核准  C、发行公司债券应当由具有证券承销业务资格证券公司承销;取得证券承销业务资格证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可其他机构非公开发行公司债券可以自行销售  D、公司债券期限为2年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定  

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