【多选题】
理财涉及客户的资金调用和调整成本，在这方面理财师应注意把握好的原则有（）
A、降低客户的资金成本、费率
B、强调理财规划方案的整体性
C、让客户有明确的预期
D、事先重复沟通
E、总体把握方案执行的进度效果
查看正确答案A、理财 B、撮合 C、代销 D、工具承销
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第2题
A、A.使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.对方案实施涉及的风险可以适当隐瞒
C.建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
D.应多注意客户的反应和反馈，尽可能地鼓励客户多问问题
E.理财规划书尽量不要修改
第3题
A、理财师首先要了解客户的财务状况和理财需求 B、明确客户的理财目标，预期投资收益和风险偏好 C、收集、整理和分析客户目前资金投资分布和收益状况，包括存在的问题 D、根据其理财目标、预期收益和风险属性，制订新的资产配置组合 E、投资规划方案的执行，包括原有资产分布的调整和后续跟踪评估
第7题
A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕 B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕 C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕 D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
第9题
A、针对客户当前关心的财务问题的建议，以及和其他理财目标之间的关系和影响的分析 B、针对其他各项理财目标和方案的总结，以及提出的具体财务安排或措施 C、针对客户现阶段的家庭财富保障的建议，以及保险产品的推荐 D、针对客户现阶段的资产配置的诊断分析和调整建议，以及具体理财产品的推荐 E、关于实施理财规划方案的相关安排和建议
