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【判断题】

全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。

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第5题

A、国证监会按照证券集统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国系统的监管工作  B、国证监会派出机构的监管属于行政监管  C、全国系统按照法律法规及关规定履行对挂牌公司自律监管职责  D、全国系统特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责  

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第6题

A、全国公司作为市场的自律监管机构,履行自律监管职责  B、对未披露的文件进行审查  C、信息披露之前,原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通  D、信息披露之后对披露的文件进行审查  

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第7题

A、自查发现但未主动报告的  B、未采取有效措施消除不良影响的  C、未积极配合全国公司实施关措施的  D、自律监管对象最近六个月内曾被全国公司实施自律监管措施或者纪律处分  

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第9题

A、告知监管对象整改的事项、时限和要求  B、整改期限不得超过三个月  C、自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次  D、整改时限届满的,应及时检查改正落实情况  

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