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【判断题】

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

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第2题

A、自律监管象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管施或行政处罚  B、自律监管象最近六个月内曾被全国公司实施自律监管施或者纪律处分  C、自律监管象最近六个月内曾被违背公开承诺  D、全国公司规定的其他情形  

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第3题

A、A.市场造成严重影响的  B、B.自律监管象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管施或行政处罚  C、C.自律监管象最近六个月内曾被全国公司实施自律监管施或者纪律处分  D、D.全国公司规定的其他情形  

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第4题

A、A.实施约见谈话自律监管施的,公司应至少提前三个让日向自律监管象发送自律监管施决定书  B、B.实施口头警示自律监管施的,也应当书面通知被监管象  C、C.实施要求提交书面承诺自律监管施的,被监管象在收到自律监管决定书5个让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺  D、D.实施自律监管施,应当向被监管象发送加盖全国公司公章的自律监管决定书  

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第5题

A、自查发现但未主动报告的  B、未采取有效施消除不良影响的  C、未积极配合全国公司实施相关施的  D、自律监管象最近六个月内曾被全国公司实施自律监管施或者纪律处分  

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第6题

A、告知监管象整改的事项、时限和要求  B、整改期限不得超过三个月  C、自律监管象因特殊原因,提出延长申请并获全国公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次  D、整改时限届满的,应及时检查改正落实情况  

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第9题

A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国系统的监管工作  B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管  C、全国系统按照法律法规及相关规定履行挂牌公司自律监管职责  D、全国系统在特定情形下也可以挂牌公司履行行政监管职责  

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