A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺 D、全国股转公司规定的其他情形
A、A.对市场造成严重影响的 B、B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C、C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D、D.全国股转公司规定的其他情形
A、A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书 B、B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象 C、C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺 D、D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
A、告知监管对象整改的事项、时限和要求 B、整改期限不得超过三个月 C、自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D、整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作 B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责 D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责