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【判断题】

自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

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第5题

A、自律对象最近六个月内曾受到中国证会行政措施或行政处罚  B、自律对象最近六个月内曾被全国公司实施自律措施或者纪律处分  C、自律对象最近六个月内曾被违背公开承诺  D、全国公司规定其他情形  

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第6题

A、告知对象整改事项、时限和要求  B、整改期限不得超过三个月  C、自律对象因特殊原因,提出延长申请并获全国公司批准,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次  D、整改时限届满,应及时检查改正落实情况  

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第7题

A、自查发现但未主动报告  B、未采取有效措施消除不良影响  C、未积极配合全国公司实施相关措施  D、自律对象最近六个月内曾被全国公司实施自律措施或者纪律处分  

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第8题

A、A.对市场造成严重影响  B、B.自律对象最近六个月内曾受到中国证会行政措施或行政处罚  C、C.自律对象最近六个月内曾被全国公司实施自律措施或者纪律处分  D、D.全国公司规定其他情形  

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第9题

A、A.实施约见谈话自律措施公司应至少提前三个让日向自律对象发送自律措施决定书  B、B.实施口头警示自律措施,也应当书面通知被对象  C、C.实施要求提交书面承诺自律措施,被对象在收到自律决定书5个让日内,应当提交一式三份纸质版承诺  D、D.实施自律措施,应当向被对象发送加盖全国公司公章自律决定书  

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