搜题

【判断题】

投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。

查看正确答案

更多“投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。”相关的问题

第1题

[判断题] 对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的，需进行身份证阅读器校验无误，核实银行端是否已确认投资者办理了三方存管签约手续，并比对投资者证券账户、资金账户开户资料中的姓名、身份证号是否一致。

点击查看答案

第2题

[单选题] 下列关于证券账户的表述，正确的是（）。

A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书 C、投资者可将本人证券账户借给好友使用 D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

点击查看答案

第3题

[判断题] 投资者身份信息核查异常工作中二代身份证核查只需经第二代身份证阅读器校验无误即可。

点击查看答案

第4题

[单选题] 根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。

A、投资者姓名或名称、联系电话、联系地址 B、投资者姓名或名称、联系电话 C、投资者姓名或名称、联系地址 D、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

点击查看答案

第5题

[] 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册 Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册 Ⅲ个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

点击查看答案

第6题

[单选题] （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

A、中国证券投资者保护基金有限责任公司 B、证券交易所 C、中国证券业协会 D、中国证监会

点击查看答案

第7题

[] 目前，我国证券交易的资金清算一般采取（）的三级清算模式。

A、A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者 B、B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者 C、C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部 D、D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

点击查看答案

第8题

[判断题] 因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。

点击查看答案

第9题

[简答题] 根据《证券发行与承销管理办法》的条件，询价对象包括（）。A.证券投资基金管理公司B．证券公司C．信托投资公司D．保险机构投资者

A、A.证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服