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【判断题】

因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。

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第1题

[判断题] 投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促投资者在登记结算系统中注销相关证券账户。

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第2题

[] 某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（）处理。

A、A.买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户 B、B.投资者多还了100股A证券 C、C.证券公司需退回该客户100股A证券

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第3题

[单选题] 可转换证券一般同时具有可转换权和可赎回权。这时，这种证券实际上包含了两个期权，即（）

A、投资者的买入看涨期权和发行者的买入看跌期权 B、投资者的买入看涨期权和发行者的卖出看跌期权 C、投资者的买入看跌期权和发行者的卖出看跌期权 D、投资者的买入看跌期权和发行者的买入看涨期权

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第4题

[单选题] 赎回条款的实质是（）

A、赋予证券发行者的一种买入期权 B、赋予证券发行者的一种卖出期权 C、赋予证券投资者的一种买入期权 D、赋予证券投资者的一种卖出期权

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第5题

[判断题] 投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。

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第6题

[单选题] 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）

A、上市公司和基金 B、证券公司和银行 C、企事业法人和境外投资者 D、机构法人和自然人

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第7题

[多选题] 当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）

A、投资者开户资料 B、投资者相关账户的转让情况 C、相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明 D、相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明

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第8题

[多选题] 证券公司不得向（）提供融资、融券

A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者 B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者 C、证券公司股东 D、证券公司关联人 E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者

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第9题

[判断题] 市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

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