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【多选题】

证券公司不得向（）提供融资、融券

A、在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者

B、证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者

C、证券公司股东

D、证券公司关联人

E、交易结算资金已纳入第三方存管的投资者

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第1题

[单选题] 证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、I、Ⅱ C、I、Ⅲ D、I、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A、I、II、III B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III、IV

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第3题

[] 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

A、A.I、II、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.I、III、IV

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第4题

[单选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

A、证券公司 B、中国证券业协会 C、中国证券监督管理委员会 D、证券交易所

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第5题

[单选题] 证券公司向客户融资融券可以使用（）。 I.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

A、I、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、I、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

[单选题] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足（）的客户开立融资融券信用账户。

A、30；一年 B、50；半年 C、100；三年 D、60；两年

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第7题

[简答题] 证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（）C．放弃A.正确B．错误

A、A.正确
B．错误

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第8题

[] 证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（）。

A、A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布 B、B.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布 C、C.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施 D、D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布

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第9题

[单选题] （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A、信用交易证券交收账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户

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