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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题,证券交易所一般采取的措施有()。

A、A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布

B、B.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布

C、C.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

D、D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时,交易所可以在当日暂停其融券卖出,并向市场公布

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第2题

A、交易所不每一市场买入量和卖出量占其市场流通量的比例、卖出的价格作出限制性规定  B、单一市场买入量或者卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,交易所以暂停接受该种买入指令或者卖出指令  C、交易活动出现异常,已经或者能危及市场稳定,有必要暂停交易的,交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分交易并公告  D、交易所应当按照业务规则,采取措施,交易的指令进行前端检查,买卖的种类、卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝  

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第4题

A、开放商办理业务以来,自办商的市场占有率一直处于较低水平  B、公司在信用交易市场市场占有率在开放商办理业务后仍维持较高水平  C、公司在信用交易市场市场占有率在开放商办理业务后逐渐降低  D、1995年,环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后,复华公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额  

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第5题

A、台湾市场刚开放信用交易时,是由银行代办,且只办理不办理  B、台湾复华公司于上世纪80年代开业,先行办理业务,并于同年开办  C、1990年台湾行政院核定发布《商办理有价买卖管理办法》,核准商办理业务  D、由于公司市场占有率逐年下降,安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场  

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第6题

A、调整标的标准或范围  B、调整担保品范围及品种  C、调整保证金比例  D、调整充抵保证金的折算率  

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第7题

A、A.收取客户应当归还的资金、  B、B.为其他客户做不超过1个月的业务  C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款  D、D.为客户进行交易的结算  

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第9题

A、将视作公司已经履行客户的通知义务,客户无论因何种原因没有及时收到通知,都会面临被公司平仓的风险  B、客户能证明没有收到通知的,不承担经济损失  C、如果知道客户通讯地址变动的,应向新通讯地址再次发送通知  D、将视作公司已经履行客户的通知义务,但客户因第三方原因没有收到通知的,公司不进行强制平仓等动作  

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