A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重 B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重 B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、以时间为横轴,以完成累计工作量为纵轴 B、以时间为横轴,以单位时间内完成工作量为纵轴 C、以完成累计工作量为横轴,以时间为纵轴 D、以单位时间内完成工作量为横轴,以时间为纵轴
A、客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。 B、客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。 C、客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性,逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。 D、经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。