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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

批量开卡尽职调查,以下说法正确的是:()

A、客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。

B、客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。

C、客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性,逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。

D、经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。

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第1题

A、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年存量单位  B、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过一年存量单位  C、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过两年存量单位  D、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过九个月存量单位  

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第3题

A、《批量开卡重新尽职调查通知书》  B、《单位批量开卡尽职调查报告》  C、《单位代理开立借记卡业务申请书》  D、《批量开卡结果明细表》  

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第4题

A、“实地走访”尽职调查  B、“开立就职证明”尽职调查  C、无需尽职调查  D、客户经理出具保证声明  

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第5题

A、«单位代理开立借记卡业务申请书»  B、«批量开卡结果明细表»或«签领表»  C、«单位批量开卡尽职调查报告»  D、单位授权经办人有效身份证复印件及开卡人有效身份证复印件  

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第6题

A、据前次批量开卡超过7个月存量单位。  B、委托单位企业名称变更。  C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。  D、委托单位地址变更。  

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第7题

A、开卡6个月后未激活比例超过该批次开卡总数20%  B、激活后满6个月仍未按开卡用途使用或20%以上账户无交易发生  C、批量交易用途与单位申请用途不符;  D、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡;  E、所提供持卡人资料或信息(如:手机、固话、身份证件、地址等)明显不符或为虚假。  

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第8题

A、尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业现状、成功前景及其管理层所做独立调查  B、尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开  C、尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展,因此尽职调查范围一般很窄  D、尽职调查与一般银行信贷调查和证券分析师投资分析基本类似  

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第9题

A、我*行客户经理(我*行正式员工)  B、我*行大堂经理(外包)  C、我*行柜员(我*行正式员工)  D、寿险客户经理(非正式员工)  

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