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【多选题】

证券经纪人业务操作中的风险有()

A、开户业务的风险

B、经营风险

C、客户柜台存、取款业务中的风险

D、客户资产转移业务中的风险

更多“证券经纪人业务操作中的风险有()”相关的问题
第1题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具证券从业资格  

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第2题

A、建立证券纪人业务支持系统,保存关于证券纪人个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券纪人基本信息  B、建立客户交易行为分析监控系统,能够通过对证券纪人所招揽和服务客户异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券纪人不当行为  C、建立统一证券资讯及咨询信息后台支持系统,能够提供证券公司统一证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券纪人与客户三者之间信息传递和反馈效渠道  D、建立统一客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券纪人招揽和服务客户定期访问,了解证券纪人执业情况,并实现客户回访记录强制留痕  

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第3题

A、货币纪人  B、短期证券纪人  C、证券承销人  D、票据纪人  E、外汇纪人  

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第4题

A、法律涉诉风险  B、经营风险  C、客户资产转移业务风险  D、营业部经理权利寻租风险  

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第5题

A、培养职业责任感并强化合规意识教育  B、明确证券纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围  C、建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险  D、要充分运用现代技术防范操作风险发生并要加强企业文化建设  

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第6题

A、建立证券纪人管理制度  B、建立证券纪人后台技术支持和业务保障系统  C、制定并实施证券纪人培训制度和证券纪人职业发展规划  D、建立投诉处理及责任追究机制  

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第7题

A、能够保证适当评价证券纪人业绩,形成科学合理绩效考核机制  B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为  C、能够对纪人执业行为实施效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动违法违规行为  D、能够保证证券纪人了解授权边界和所承担责任  

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第8题

A、证券纪人业务支持系统  B、营销管理系统  C、客户交易行为分析监控系统  D、投顾管理系统  

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