【多选题】
证券经纪人业务操作中的风险有（）
A、开户业务的风险
B、经营风险
C、客户柜台存、取款业务中的风险
D、客户资产转移业务中的风险
查看正确答案A、经纪人可以代理进行客户招揽 B、经纪人可以代理进行客户服务 C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D、证券经纪人应当具有证券从业资格
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第2题
A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
第5题
A、培养职业责任感并强化合规意识教育 B、明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围 C、建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险 D、要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第7题
A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制 B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为 C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为 D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
