《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

A、1%以上5%以下

B、5%以上10%以下

C、1%以上10%以下

D、1%以上15%以下

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第1题

[判断题] 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

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第2题

[简答题] 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》B.《中户人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理机构》D.《中华人民共和国刑法》

A、A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》

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第3题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第4题

[多选题] 以下符合我国现行法律、行政法规关于保护商业秘密的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》规定，国务院证券监督管理机构工作人员不得利用职务之便牟取不当利益 B、《中华人民共和国证券法》规定，国务院证券监督管理机构工作人员不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 C、《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，经营者不得以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取权利人的商业秘密 D、《中华人民共和国政府信息公开条例》规定，行政机关不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的政府信息