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【单项选择题】

被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A、A.1

B、B.2

C、C.3

D、D.5

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更多“被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。”相关的问题

第1题

[单选题] 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、I、Ⅲ C、I、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

[单选题] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

A、1万元 B、3万元 C、5万元 D、10万元

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第3题

[多选题] 证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。

A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动 B、未履行规定的备案义务 C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查 D、协会规定的其他情形

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第4题

[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B、进行调查 C、视情节轻重采取纪律惩戒措施 D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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第5题

[单选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A、10、15 B、15、30 C、5、10 D、3、5

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第6题

[单选题] 证券投资基金行业的自律性组织是（）。

A、中国证券投资基金业协会 B、中国证券业协会 C、中国银行业协会 D、中国期货业协会

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第7题

[单选题] 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

A、纪律处分 B、警告 C、刑事处罚 D、行政处罚

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第8题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第9题

[判断题] 中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。

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