搜题

【单选题】

《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“频繁”指（）。

A、交易行为营业日每天发生2次以上，或者营业日每天发生持续2天以上

B、交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上

C、交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上

D、交易行为营业日每天发生10次以上，或者营业日每天发生持续10天以上

查看正确答案

更多“《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“频繁”指（）。”相关的问题

第1题

[单选题] 发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

A、《华夏反洗钱管理办法》 B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》 C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》 D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

点击查看答案

第2题

[单选题] 为加强反洗钱管理，防范和控制洗钱风险，提高全行反洗钱风控能力和管理水平，根据《（）》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》，制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。

A、中华人民共和国反洗钱法 B、中华人民共和国中国人民银行法 C、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

点击查看答案

第3题

[单选题] 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“长期”指（）。

A、3个月以上 B、半年以上 C、1年以上 D、2年以上

点击查看答案

第4题

[判断题] 金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

点击查看答案

第5题

[填空题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行2号令）中所说的“长期”是指（）。

点击查看答案

第6题

[单选题] 对《管理办法》中“通存通兑”问题的解释错误的是（）。

A、客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由开户行（或发卡行）报告 B、客户通过境外银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由收单行报告 C、客户不通过账户（或银行卡）发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告 D、客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告

点击查看答案

第7题

[单选题] 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》中“短期”指（）。

A、5个（不含）工作日以内 B、5个（含）工作日以内 C、10个（不含）工作日以内 D、10个（含）工作日以内

点击查看答案

第8题

[] 对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

A、A.可疑交易信息描述 B、B.可疑交易对手描述 C、C.代理机构信息描述 D、D.可疑交易特征描述

点击查看答案

第9题

[] 金融机构及其工作人员履行大额和可疑交易报告义务的主要法律依据不包括（）。

A、A.《中华人民共和国反洗钱法》 B、B.《金融机构反洗钱规定》 C、C.《人民币银行结算账户管理办法》 D、D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

点击查看答案

第10题

[单选题] 下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 B、《金融机构反洗钱规定》 C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服