下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。

A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性

C、商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性

D、确保各项风险管理政策和程序的一致性

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第1题

[多选题] 下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。

A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

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第2题

[多选题] 下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。

A、董事会和高级管理层应确定合规的基调 B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任 C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念 D、提高全体员工的合规意识

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第3题

[单选题] 下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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第4题

[单选题] 下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）

A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性 C、商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D、合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行

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第5题

[多选题] 巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的。关于《核心原则》要求达到的目的，下列说法正确的有（）。

A、评价管理层的能力 B、评价商业银行各项风险管理制度 C、评估其从商业银行收到报告的精确性 D、评价商业银行总体经营情况 E、商业银行遵守有关合规经营的情况

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第6题

[多选题] 下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

A、合规管理是专业部门专业人员的工作 B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施 C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程 D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

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第7题

[多选题] 下列关于合规风险说法，正确的有（）。

A、包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B、包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C、包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D、包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险 E、合规风险一般独立于法律风险讨论