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【多选题】

下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。

A、合规管理是专业部门专业人员的工作

B、合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施

C、合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

更多“下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。”相关的问题
第1题

A、应在内审时进行合规性评价  B、应在管理评审时进行合规性评价  C、应定期开展合规性评价  D、合规性评价只须考虑法律法规要求  

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第2题

A、合规管理商业银行一项核心风险管理活动  B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险其他风险关联性,确保各项风险管理政策程序一致性  C、商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程  D、合规商业银行高级管理责任,商业银行高层应认真执行  

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第3题

A、内审即标准17个要素管理评审”,由公司内部组织实施  B、内审指由总经理主持审核,它以内审结论为基础,以修改环境方针、环境目标指标、环境管理方案等  C、外审指由国家认可机构对组织进行审核,具有权威性,能向外界证明组织自己环境行为  D、内审一般一年一次外审三年一次(重新取证),但三年内每年一次监督审核  

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第4题

A、合规文化企业文化重要组成部分  B、合规文化银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展必然选择  C、合规文化也银行合规管理追求一种境界  D、合规文化就合规管理  

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第5题

A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能履行情况应受到内部审计部门定期独立评价  B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人  C、合规部门负责合规风险识别、量化、评估、监测报告专职部门  D、对银行合规管理情况进行独立检查评价合规部门重要职责  

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第6题

A、董事会高级管理层应确定合规基调  B、合规主要商业银行董事会高级管理责任  C、在全行推行诚信与正直职业操守价值观念  D、提高全体员工合规意识  

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第7题

A、合规风险报告银行合规部门一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告  B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况  C、合规风险报告联系监管部门以及银行股东等外部当事方一个重要渠道  D、合规风险报告银行合规风险管理框架显而易见、格外重要纽带  

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第8题

A、合规指使商业银行经营活动与法律、规则准则相一致  B、商业银行经营活动违反了法律、规则准则可能遭受合规风险  C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能部门、团队或岗位  D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失风险不属于合规风险  

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第9题

A、A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估  B、B.合规管理有效性程度内控评价重要内容  C、C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之一并进行  D、D.合规管理有效性程度决定公司内部控制否有效关键因素  

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