下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
A、合规管理是专业部门专业人员的工作
B、合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C、合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
A、合规管理是专业部门专业人员的工作
B、合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C、合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性 C、商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D、合规是商业银行高级管理层的责任,商业银行高层应认真执行
A、内审即标准17个要素中的“管理评审”,由公司内部组织实施 B、内审是指由总经理主持的审核,它以内审的结论为基础,以修改环境方针、环境目标和指标、环境管理方案等 C、外审指由国家认可的机构对组织进行的审核,具有权威性,能向外界证明组织自己的环境行为 D、内审一般一年一次外审三年一次(重新取证),但三年内每年一次监督审核
A、合规文化是企业文化的重要组成部分 B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择 C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界 D、合规文化就是合规管理
A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
A、合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A、A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估 B、B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容 C、C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行 D、D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素