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【单选题】

资产管理业务中，客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

A、合法性

B、安全性

C、广泛性

D、可持续性

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第1题

[] 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

A、A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B、B.证券公司与客户约定共同承担投资风险 C、C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 D、D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

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第2题

[单选题] 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III、IV D、I、II、IV

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第3题

[判断题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。

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第4题

[多选题] 资产管理业务指受托人接受客户委托，本着为客户资产保值增值的目的，按照与客户的约定代为管理其资产，并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括（）基金公司等金融机构

A、商业银行 B、证券公司 C、保险公司 D、信托公司

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第5题

[] 商业银行在管理客户资产时，应当（）

A、A.委托第三方对客户资产进行管理 B、B.银行资产与客户资产统一管理 C、C.银行资产与客户资产分开管理 D、D.不区分银行资产和客户资产

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第6题

[单选题] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

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第7题

[单选题] 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第8题

[单选题] 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第9题

[判断题] 财富管理服务是个人客户将资产（一般是金融资产）委托给银行，由银行根据客户授权，帮助其进行资产管理及投资运作，实现客户资产保值、增值的一种理财服务。（）

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