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【多选题】

下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%

B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押

C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押

D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

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更多“下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）”相关的问题

第1题

[单选题] 证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。

A、证券公司不得以该种股票质押 B、可以质押 C、向监管部门登记备案后可以质押 D、贷款人要求不同，结果不同

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第2题

[单选题] 证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。

A、可以申请质押 B、不可以质押 C、向监管部门登记备案后可以质押 D、贷款人要求不同，结果不同

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第3题

[多选题] 股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）

A、未经银监会批准从事股票质押贷款业务 B、对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款 C、发放股票质押贷款的期限超过一年 D、接受禁止质押的股票为质物 E、质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率

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第4题

[单选题] 根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）

A、自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票 B、证券投资基金券 C、证券公司客户所持有的股票 D、上市公司可转换债券

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第5题

[单选题] 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，股票质押贷款的期限最长是（）。

A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、2年

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第6题

[单选题] 商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立警戒线。警戒线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。

A、100 B、120 C、135 D、150

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第7题

[单选题] 商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立平仓线。平仓线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。

A、100 B、120 C、135 D、150

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第8题

[多选题] 根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。

A、上年度亏损的上市公司股票 B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票 C、证券交易所特别处理的股票 D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）

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第9题

[简答题] 关于股票质押回购规则的说法，正确的有( )。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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