证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。

A、可以申请质押

B、不可以质押

C、向监管部门登记备案后可以质押

D、贷款人要求不同，结果不同

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第1题

[多选题] 根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。

A、上年度亏损的上市公司股票 B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票 C、证券交易所特别处理的股票 D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）

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第2题

[单选题] 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

A、5%；6个月；6个月；10%；6个月 B、5%；6个月；6个月；5%；6个月 C、10%；6个月；6个月；5%；6个月 D、5%；12个月；6个月；5%；6个月

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第3题

[单选题] 以下股票可以用作质押的是（）。

A、上一年度亏损的上市公司股票 B、前六个月内股票价格波动浮动超过200%的股票 C、证券交易所停牌的股票 D、证券公司包销剩余的股票而持有5%以上股份

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第4题

[多选题] 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

A、甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出 B、W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票 C、为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票 D、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票 E、证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出

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第5题

[单选题] 根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式 C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案