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【判断题】

实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

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第1题

[判断题] 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

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第2题

[填空题] 《中国共产党纪律处分条例》规定，对党组织和党员违犯党纪的行为，应当以事实为依据，以党章、其他党内法规和（）为准绳，准确认定违纪性质，区别不同情况，恰当予以处理。

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第3题

[单选题] 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A、自查发现但未主动报告的 B、未采取有效措施消除不良影响的 C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的 D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

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第4题

[单选题] 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。上述近亲属不包括（）。

A、子女 B、父母 C、兄弟姐妹 D、岳父母

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第5题

[单选题] 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

A、最近六个月 B、最近十二个月 C、最近二十四个月 D、最近三十六个月

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第6题

[单选题] 以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺 D、全国股转公司规定的其他情形

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第7题

[判断题] 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

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第8题

[] 自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

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第9题

[] 自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

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