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【单选题】

()对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

A、营运经理

B、培训考核专员

C、营销总监

D、证券营业部负责人

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第1题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设业部,上一年度证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新设业部,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券业部条件;具备区域内设点条件证券公司,只能收购所在区域内证券业部  D、历史遗留、未经批准擅自设立证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭  

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第2题

A、促进证券业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度  B、促进证券业部完善管理环境,提高风险管理水平  C、促进证券业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时  D、促进证券业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施  

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第4题

A、证券公司总部  B、证券公司业部  C、证券公司总部及其下属业部  D、证券登记结算公司  

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第5题

A、客户本人  B、证券业部经办人  C、证券业部复核人  D、客户经纪人  E、证券业部推荐人  

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第6题

A、业部发起账户开立工作联系单,经业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准  B、业部发起账户开立请示签报审批程序,经业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准  C、业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户  D、业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用  

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第7题

A、公司总部和拟开展介绍业务业部  B、仅公司总部  C、仅拟开展介绍业务业部  D、公司总部或拟开展介绍业务业部  

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