()对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
A、营运经理
B、培训考核专员
C、营销总监
D、证券营业部负责人
A、营运经理
B、培训考核专员
C、营销总监
D、证券营业部负责人
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) B、申请在全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类) C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施
A、营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准 B、营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准 C、营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户 D、营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用