营业部常规维护记录应包括()。
A、发电机巡检记录
B、空调巡检记录
C、消防设施巡检记录
D、UPS巡检记录
A、发电机巡检记录
B、空调巡检记录
C、消防设施巡检记录
D、UPS巡检记录
A、纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果 B、交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失的事故 C、外部检查:外部单位对营业部进行各种常规或突然检查,对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等 D、竞争环境变化:营业部员工流失较为严重,员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧
A、拟搬迁的营业部按照《营业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作 B、新址装修完成后,营业部实施原址的客户安置和关闭工作,报证监会当地派出机构检查验收 C、证监会当地派出机构验收合格后,营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更 D、根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施
A、营业部内部管理混乱,违规操作,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 B、营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏,给公司造成严重经济损失,或给公司造成恶劣影响 C、营业部内部不团结,营业部经营和管理出现严重混乱,营业部业务无法正常开展 D、营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上,营业部相关工作仍未有明显改善 E、人事考核结果为“不合格”;被证实有职务侵占、损公肥私的行为
A、营业部经理或内控经理应对专用锁进行统一编号,并及时在重要物品保管使用登记簿或电子登记薄上记录锁的编号、钥匙数量、使用柜员等要素,启用时须与使用柜员办理交接手续。 B、专用锁备用钥匙应按支行打包封存,由营业部经理或内控经理与柜员在封包封口处签章确认后放入由营业部经理或内控经理保管的保管柜内保管。 C、尾箱钥匙日终要放入上锁的抽屉,抽屉钥匙要妥善保管。 D、尾箱钥匙丢失,必须要立即报告支行营业部经理,经过同意后才能重新配置。