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【单项选择题】

《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于汇兑业务、支付清算业务和（）的机构履行有关反洗钱义务。

A、A.理财销售业务

B、B.期货销售业务

C、C.基金销售业务

D、D.期权销售业务

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第1题

[] 《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务。

A、A.汇兑业务 B、B.结算业务 C、C.理财业务 D、D.保险业务

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第2题

[单选题] 《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。

A、《金融机构反洗钱规定》 B、《反洗钱非现场监管办法（试行）》 C、《中华人民共和国反洗钱法》 D、《华夏银行反洗钱管理办法》

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第3题

[单选题] 中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（）。

A、《反洗钱非现场监管意见书》 B、《反洗钱非现场监管质询通知书》 C、《反洗钱非现场监管走访通知书》 D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

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第4题

[单选题] 中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》 B、《反洗钱非现场监管质询通知书》 C、《反洗钱非现场监管走访通知书》 D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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第5题

[单选题] 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

A、信息报送内容 B、信息收集内容 C、反洗钱数据征集内容 D、反洗钱数据报送内容

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第6题

[单选题] 金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。

A、《反洗钱非现场监管通知书》 B、《反洗钱非现场监管质询通知书》 C、《反洗钱非现场监管走访通知书》 D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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第7题

[单选题] 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。

A、《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》 B、《反洗钱非现场监管质询通知书》 C、《反洗钱非现场监管走访通知书》 D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

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第8题

[单选题] 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。

A、限期整改 B、现场指导 C、及时整改 D、非现场指导

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第9题

[单选题] 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档，按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和（）。

A、查询 B、查看 C、分析 D、归档

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