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【多选题】

可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

A、以客户身份识别为基础的原则

B、安全、准确、完整、保密的原则

C、“反洗钱人人有责”的原则

D、“了解你的客户”原则

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第1题

[多选题] 可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）

A、以客户身份识别为基础的原则 B、安全、准确、完整、保密的原则 C、“反洗钱人人有责”的原则 D、“了解你的客户”原则

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第2题

[单选题] 对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

A、可疑交易甄别书 B、可疑交易报告 C、大额交易甄别书 D、大额交易报告

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第3题

[单选题] 金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

A、人工识别 B、自动筛选 C、系统识别 D、自动上报

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第4题

[单选题] 员工需掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的甄别和分析等知识，熟悉有关反洗钱工作的规定、反洗钱操作规程，以及发现、处理（）的措施，使员工了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A、非法交易 B、无效交易 C、正常交易 D、可疑交易

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第5题

[多选题] 可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。

A、信息数据采集 B、可疑案例分析甄别 C、操作流程管理 D、可疑交易报告报送管理

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第6题

[单选题] 各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。

A、系统筛选 B、自动识别 C、系统报送 D、人工分析和研判

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第7题

[单选题] 反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规部门进行确认。

A、2个工作日内 B、4个工作日内 C、6个工作日内 D、8个工作日内

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第8题

[单选题] 有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。

A、大额交易报告 B、可疑交易报告 C、大额和可疑交易报告 D、甄别报告

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第9题

[单选题] 反洗钱管理要求，交易发生网点应在交易发生后的（）完成可疑交易甄别、补录工作。

A、1个工作日内 B、3个工作日内 C、5个工作日内 D、7个工作日内

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