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【单选题】

发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的，客户开户机构应对该客户（）。

A、实行监控

B、重点监控

C、停止业务

D、冻结账户

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第1题

[单选题] 发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生（）业务往来的，客户开户机构应对该客户重点监控。

A、贸易 B、票据 C、外汇资金 D、参股

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第2题

[多选题] 以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是（）。

A、大额与可疑交易监测报告 B、客户身份资料及交易记录保存 C、运营条线反洗钱名单监控 D、客户洗钱风险等级划分

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第3题

[] （）是指中国人民银行、国家外汇管理局及司法调查机构等要求金融机构重点关注的客户；或金融机构怀疑客户涉嫌洗钱犯罪，或认为客户行为可疑、业务特征符合洗钱特征，需要重点关注的客户，并且为外部提供的灰名单。

A、A.黑名单 B、B.行外灰名单 C、C.行内灰名单 D、D.白名单

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第4题

[单选题] 相关主管部门应建立（）排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单监控管理。

A、监控范围 B、客户群体 C、监控名单 D、客户名单

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第5题

[单选题] 发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

A、《华夏反洗钱管理办法》 B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》 C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》 D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

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第6题

[单选题] 以下哪个不是制定《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所用的法律（）。

A、《中华人民共和国反洗钱法》 B、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 C、《金融机构反洗钱规定》 D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第7题

[多选题] 以下可纳入名单制管理的客户是（）。

A、曾发生过开户风险的分行战略客户 B、授信客户 C、供应链客户 D、与中信银行签订集团现金管理协议的客户

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第8题

[单选题] 对《管理办法》中“通存通兑”问题的解释错误的是（）。

A、客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由开户行（或发卡行）报告 B、客户通过境外银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由收单行报告 C、客户不通过账户（或银行卡）发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告 D、客户通过在境内金融机构开立的账户（或银行卡）所发生的大额和可疑外汇资金交易，由业务办理行报告

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第9题

[单选题] 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，列入预警名单客户（业务）及预警外形成风险的客户（业务）称为（）。

A、次级客户 B、问题客户 C、风险客户 D、可疑客户

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