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【多选题】

证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。

A、妨害对公司、企业的管理秩序罪

B、破坏金融管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、贪污贿赂罪、渎职罪

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第1题

[判断题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

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第2题

[多选题] 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统 B、进行调查 C、视情节轻重采取纪律惩戒措施 D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

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第3题

[单选题] 我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

A、证监会 B、证券业协会 C、证券投资基金业协会 D、银行业协会

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第4题

[多选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

A、毁损 B、隐匿 C、伪造 D、篡改

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第5题

[] 证券业从业人员的资格种类分为（）。

A、A.证券承销从业资格 B、B.证券经纪从业资格 C、C.证券管理人员从业资格 D、D.证券投资咨询从业资格

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第6题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A、中国证监会 B、所在机构 C、地方证监局 D、证券交易所

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第7题

[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

A、勤勉尽责 B、保证最低收益 C、诚实守信 D、投资不受损失

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第8题

[简答题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第9题

[判断题] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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