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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。

A、口头警示

B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露

C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

D、约见谈话

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第2题

A、A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书  B、B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知监管对象  C、C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺  D、D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书  

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第7题

A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施行政处罚  B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施者纪律处分  C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺  D、全国股转公司规定的其他情形  

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