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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。<br /> Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待<br /> Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告<br /> Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告<br /> Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

更多“ 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。<br /> Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待<br /> Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告<br /> Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告<br /> Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待”相关的问题
第1题

A、研究开发中心为投资银行业务部门投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作  B、除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作  C、投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作  D、投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作  

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第2题

A、投资部、资产管理部重仓持有  B、投资部、资产管理部持有进入上市公司流通股前十名  C、投资部、资产管理部持有  D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,投资部、资产管理部存在交易情形  

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第3题

A、A.为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会  B、B.参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务项目,撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告  C、C.为投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告  D、D.为资产管理业务提供集合理财计划产品开发设计  E、E.为投资业务和资产管理业务池提供被选  F、F.业务部门其他业务需求  

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第4题

A、为了更加贴近市场投资者,公司可以指定研究报告相关销售服务人员制作发布研究报告  B、为了提升研究报告质量,研究报告相关销售人员可在研究报告发布前干涉研究报告研究  C、公司发布研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、研究报告制作、质量控制等关键环节管理制度  D、公司应当从组织设置、人员职责等方面,将研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布质量和效果  

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第6题

A、经营机构应当采取有效措施,保制作发布研究报告不受发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者干涉和影响  B、经营机构制作研究报告可以对估值、投资评级作出一定形式  C、经营机构不得将研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象  D、经营机构应当基于合理数据基础和事实依据,审慎提出研究结论  

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第8题

A、A.公司投资咨询机构应当建立健全研究报告发布前质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
B.研究报告应当由署名分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论专业性和审慎性
  

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第9题

A、研究报告发布人、发布日期  B、投资顾顾问本人关于研究报告观点  C、与该研究报告冲突其他研究报告观点  D、除作为依据之外第三方研究报告观点  

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