【单选题】
销售人员的合规管理要求必须（）
A、持有《保险销售从业人员资格证书》
B、签订《个人代理合同》
C、发放《执业证》
D、持有《理财规划师证书》
查看正确答案A、独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的 B、专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性 C、合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项 D、合规部门有经营决策权
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第2题
A、这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的 B、专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性 C、合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突 D、合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权
第7题
A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施 B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求 C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范 D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
第8题
A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规 B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
第9题
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
