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【单选题】

合规管理的基本原则包括（）<br /> Ⅰ．客观性原则<br /> Ⅱ．协调性原则<br /> Ⅲ．独立性原则<br /> Ⅳ．公开性原则

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

[简答题] 根据《银行账户管理办法》的规定,银行账户管理原则包括( )。A.存款保密原则B．自愿选择原则C．一个基本账户原则D．银行不垫款原则

A、A.存款保密原则<br/>B．自愿选择原则<br/>C．一个基本账户原则<br/>D．银行不垫款原则<br/>

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第2题

[单选题] 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇

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第3题

[判断题] 银行定价的基本原则包括合规经营、分类定价、科学管理、风险可控。

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第4题

[单选题] 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

[多选题] 根据《兴业银行零售理财产品销售管理办法》，理财销售的基本原则包括（）

A、守法合规原则 B、买者自负、卖者有责原则 C、客户需求导向原则 D、风险揭示原则

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第6题

[多选题] 外包管理的基本原则（）

A、依法合规原则 B、风险可控原则 C、质量效益原则 D、管理规范原则

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第7题

[简答题] 土地资源利用分析评价的原则包括( )。A.合规性B.合理性C.适用性D.广泛性E.和谐性

A、A.合规性<br/>B.合理性<br/>C.适用性<br/>D.广泛性<br/>E.和谐性<br/>

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第8题

[单选题] 合规管理的主要原则中不包括（）。

A、合规人人有责 B、合规从高层做起 C、独立性原则 D、成本效益原则

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第9题

[简答题] 薪酬结构设计应遵循的基本原则包括（）。A.与组织目标相符的原则B.按工作流程支付的原则C.定期调整性的原则D.兼顾外部竞争性的原则

A、A.与组织目标相符的原则<br/>B.按工作流程支付的原则<br/>C.定期调整性的原则<br/>D.兼顾外部竞争性的原则<br/>

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