【单选题】
合规管理的主要原则中不包括（）。
A、合规人人有责
B、合规从高层做起
C、独立性原则
D、成本效益原则
查看正确答案A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇
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第2题
A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行 D、高管层职责中不包括合规政策的制定
第3题
A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施 B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第5题
A、银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B、主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C、持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D、将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
第6题
A、这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的 B、专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性 C、合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突 D、合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权
第9题
A、合规管理部门的功能、职责与权限 B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系 C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
