对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供()
A、《投资人风险确认书》
B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
C、集合资产管理合同
D、风险揭示书
A、《投资人风险确认书》
B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
C、集合资产管理合同
D、风险揭示书
A、交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告 B、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时.会员或客户应向中国证监会报告 C、交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时。会员或客户应向交易所报告 D、交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时,会员或客户应向交易所报告
A、需要长时间离开柜台或暂停营业时,一定要办理完柜台前已等候客户的业务,然后在柜台明显位置放置“暂停服务”的标识 B、遇客户办理定期提前支取、电汇等业务时,应提醒客户会受到利息损失或向客户收取费用及收费标准等 C、遇客户支取大额现金,应主动向客户提供现金袋 D、当客户离开柜台时,要主动提醒客户检查业务办理是否无误,并礼貌与客户道别
A、在销售基金产品前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》 B、个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务 C、个人客户申购基金产品后T+2日日终,系统对于成功的交易,从客户资金账户上将申购资金扣下 D、个人客户认购基金产品后T+2日,基金总中心发收费通知,资金划至基金公司
A、A.客户因使用公司业务,而保存在部门的客户档案包括:客户入网登记资料、客户系统资料、通话记录等均属于客户的私人资料,未经客户本人同意,可向第三方提供 B、B.对于需要办理业务的客户,VIP客户服务经理应告知客户出示相关证件或出示委托书,未经客户本人同意或授权的,不得擅自替客户办理过户、更名或其他业务 C、C.客户的手机UIM/PHS卡资料只作公司内部查阅所用,原始记录需要安全保存,谨防资料外泄而造成的非法并机 D、D.客户相关资料在有效期过后,应及时清理,必要时应妥善移交相关工作人员保存或销毁