客户李小姐向客户经理小王咨询投资产品,其可投资资产为50万元,从投资起点看,以下哪些产品可供李小姐选择()。
A、A.公募基金
B、B.理财产品
C、C.券商集合资产管理计划的小集合
D、D.基金特定客户资产管理计划
A、A.公募基金
B、B.理财产品
C、C.券商集合资产管理计划的小集合
D、D.基金特定客户资产管理计划
A、赵先生接受客户李小姐的委托,为李小姐进行投资时,发现有一项新的投资收益更高,他没有征的李小姐的同意,就奖励(将李)小姐的全部资金投入了新项目 B、赵先生从某投资公司辞职后,向妻子透露了原客户王先生的一些机密信息 C、赵先生在不会损害到客户王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些财务情况 D、赵先生在王先生理财中,发现王先生正在进行一项违法活动,他直接举报了王先生 E、赵先生没有向客户说明提供理财服务的收费方式
A、对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解 B、通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等 C、确保客户能满足相关产品的客户适当性要求 D、尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
A、根据客户需要,及时有效地向客户提供专业化的个人财务管理、咨询和建议等,在法律、法规、银行各项规章制度和政策许可范围内为客户进行投资操作 B、遇疑难的专业问题,积极与理财产品经理合作,共同向理财客户提供服务 C、负责理财客户经理队伍新人员的培训工作 D、收集同业信息,研究客户现实情况和未来发展,发掘他们的潜在需求,及时反馈至产品管理部门
A、根据客户需要,及时有效地向客户提供专业化的个人财务管理、咨询和建议等 B、在法律、法规、银行各项规章制度和政策许可范围内为客户进行投资操作 C、遇疑难的专业问题,积极与理财产品经理合作,共同向理财客户提供服务负责理财客户经理队伍新人员的培训工作 D、收集同业信息,研究客户现实情况和未来发展,发掘他们的潜在需求,及时反馈至产品管理部门
A、驾驶或乘坐高端车辆、着装配饰为国际名牌产品的客户或外籍人士 B、办理日常正常结算的个人客户 C、咨询申请开立外汇交易账户、白金卡、保管箱、复杂投资咨询等复杂业务的客户 D、大额业务办理咨询的客户
A、李小姐持有300元美元现钞,柜员使用3401交易为其办理还款 B、李小姐持有足够的人民币现钞,柜员使用3442交易为其办理购汇 C、经李小姐同意后,柜员使用3448交易为其建立系统内约定型购汇,提示他等到出账单后的最后还款日,系统会自动购汇进行美元欠款归还 D、经李小姐同意后,使用3448为其建立系统外购汇,等到出账单后,系统自动购汇偿还欠款