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【判断题】

证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。()

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第3题

A、证券公司证券结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查  B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致  C、证券公司证券资产管理客户开立的证券账户,应当开户之日起5个交易日内报证券交易所备案  D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用  

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第4题

A、确认客户身份  B、客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限  C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款  D、确认客户开户为其真实意愿  E、提醒客户自行设置和妥善保管密码  

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第5题

A、A.把客户拉到非法场所开户  B、B.引导客户到所服务的证券公司证券营业场所办理开户业务  C、C.直接替客户办理开户业务  D、D.引导客户到其他证券公司办理开户业务  

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第6题

A、涉及证券公司自身责任的,应当直接处理  B、涉及产品发行人责任的,应当协助客户联系委托人处理  C、由产品发行人承担全部责任  D、证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品发行人  

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