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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些?()

A、确认客户身份

B、客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限

C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

D、确认客户开户为其真实意愿

E、提醒客户自行设置和妥善保管密码

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第7题

A、建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息  B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为  C、建立统一证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一证券资讯和咨询信息,建立证券公司证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道  D、建立统一客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕  

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