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【判断题】

证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况,依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。

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第3题

A、客户介绍证券公司证券市场的基本情况  B、客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程  C、客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定  D、客户传递由证券公司统一提供的证券金融产品宣传推介材料及有关信息  

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第4题

A、《金融产品或金融服务风险等级评估表》  B、《适当性初次评估结果告知函》  C、《适当性评估结果确认书》  D、《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》  

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第7题

A、证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并投资者退还证券的本金和利息  B、证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券  C、社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式  D、证券销售期限不得超过30日  

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第9题

A、金融机构活期存款-境内证券金融机构活期存款(证券公司融资专用资金账户)  B、金融机构活期存款-境内证券金融机构活期存款(证券公司客户信用交易担保资金账户)  C、金融机构活期存款-境内证券金融机构活期存款(证券公司资金交收过渡账户)  D、金融机构活期存款-境内证券金融机构活期存款(证券公司客户交易资金汇总账户)  

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