证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、10日
B、5日
C、5个工作日
D、10个工作日
A、10日
B、5日
C、5个工作日
D、10个工作日
A、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B、上市公司配股的,可以采用代销或者包销的方式 C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D、公开发行股票,代销、包销期限届满;发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
A、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》 B、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》 C、《适当性评估结果确认书》 D、《客户风险承受能力问卷》
A、发行人发售股票,均应当由证券公司进行承销 B、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人 C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销 B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销 C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销 D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日 E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
A、项目合同签署前须进行公示 B、确认谈判的项目合同公示期满无异议,由项目实施机构与中选社会资本直接签署 C、需要为项目设立专门项目公司的,待项目公司成立后,由项目公司与项目实施机构签署项目合同,或签署关于承继项目合同的补充合同 D、项目实施机构应在项目合同签订之日起2个工作日内,将项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告