对营业部信息技术环节可能发生的风险,由()进行识别、评估与控制。
A、经纪业务总部
B、信息技术中心
C、合规与风险管理部
D、营业部
A、经纪业务总部
B、信息技术中心
C、合规与风险管理部
D、营业部
A、纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果 B、交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失的事故 C、外部检查:外部单位对营业部进行各种常规或突然检查,对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等 D、竞争环境变化:营业部员工流失较为严重,员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施
A、A.营业部员工应及时将情况反应给交易主管,由交易主管向营业部总经理汇报 B、B.营业部应记录客户所述情况 C、C.营业部负责调查事件,并向经纪业务总部报告 D、D.与客户积极沟通,将客户损失降到最低