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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

对营业部信息技术环节可能发生的风险,由()进行识别、评估与控制。

A、经纪业务总部

B、信息技术中心

C、合规与风险管理部

D、营业部

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第1题

A、纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重负面后果  B、交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,并已造成现实或潜在经济损失事故  C、外部检查:外部单位业部进行各种常规或突然检查,业部或重要客户进行经济及刑事调查等  D、竞争环境变化:业部员工流失较为严重,员工间或员工与业部负责人、部门主管间发生较为严重冲突、分歧  

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第3题

A、促进证券业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度  B、促进证券业部完善管理环境,提高风险管理水平  C、促进证券业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时  D、促进证券业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施  

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第4题

A、A.业部负责人  B、B.业部反洗钱岗  C、C.业部柜员  D、D.信息技术人员  E、E.财务人员  

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第7题

A、A.业部员工应及时将情况反应给交易主管,交易主管向业部总经理汇报  B、B.业部应记录客户所述情况  C、C.业部负责调查事件,并向经纪业务总部报告  D、D.与客户积极沟通,将客户损失降到最低  

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第8题

A、个人业务部门负责  B、个人业务部门、所属业部信息技术部门分工负责  C、个人业务部门、信息技术部门分工负责  D、个人业务部门、信息技术部门和安全保卫部门分工负责  

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