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【单项选择题】

下列关于私人银行业务法律风险来源的判断,不正确的是()。

A、A.对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等,是法律风险的重要来源

B、B.与第三方机构合作过程中,权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等,是法律风险的重要来源

C、C.通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程,也是法律风险不断涌现的过程

D、D.从现有情况来看,私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题

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第1题

A、合规风险私人银行业务面临三大风险之一  B、操作风险私人银行业务突出风险  C、声誉风险私人银行必须加于重视重大风险  D、法律风险私人银行业务发展底线风险  

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第2题

A、为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白,应加强对客户尽职调查,并在今后业务过程中加强异常交易监控分析  B、私人银行业务私密性增加洗钱可能性,因此,今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息,以做到相互监督检查,确保无洗钱隐患  C、洗钱法律风险私人银行业务常见法律风险之一,但无法控制管理  D、鉴于洗钱较难加于控制,在开展私人银行业务时,可委托外部专业人员进行反洗钱工作  

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第3题

A、私人银行顾问咨询业务统一由私人银行总部审核批准具备资格财富顾问(客户经理)提供  B、为客户制定投资建议、理财规划书等顾问咨询文件应与客户测评报告显示风险承受度相匹配  C、私人银行总部统一制定向客户提供各类私人银行业务专属资讯材料,应在醒目位置注明信息来源和农业银行免责条款  D、私人银行业务专属资讯材料主要包括各类资讯讯息、各类投资理财产品信息及客户需要其它投资决策参考资讯材料  

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第4题

A、A.服务高净值个人客户,私密性强,合规要求高  B、B.为满足客户需求,不断推出新业务、新产品,风险形势日益复杂  C、C.声誉风险私人银行面临重大风险之一  D、D.私人银行业务模式固定,较少因业务创新而承担相应风险  

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第5题

A、客户资金来源情况不明  B、客户有犯罪记录  C、客户经营、参与经营企业有不良社会记录  D、其它需要核查、审批情况  

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第6题

A、私人银行分部设专职总经理私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部  B、由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部  C、分行组织研发、推荐、引入自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售风险合规管理职责由所在分行承担  D、总行私人银行部组织提供各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部具体工作分工,分别承担相应职责  

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第8题

A、总行运营管理部  B、总行风险管理部  C、总行法律合规部  D、总行私人银行部  

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第9题

A、资金业务银行除贷款外最重要资金运用渠道  B、资金业务银行重要资金来源渠道  C、资金业务最主要风险是信用风险  D、银行开展资金业务面临着从业人员操作风险  

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