A、为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白，应加强对客户的尽职调查，并在今后的业务过程中加强异常交易监控分析
B、私人银行业务的私密性增加洗钱的可能性，因此，今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息，以做到相互监督检查，确保无洗钱隐患
C、洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一，但无法控制管理
D、鉴于洗钱较难加于控制，在开展私人银行业务时，可委托外部专业人员进行反洗钱工作
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A、各类风险管理需要依据法律进行风险定性，判断法律责任 B、各类风险控制措施需要借助法律手段 C、法律风险在多数情况下是其他风险的最终形态 D、法律风险管理将明显促进操作风险和合规风险管理工作
A、客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 B、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 C、客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一 D、客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求
A、操作风险主要考虑内部运作机制的适当性，而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性 B、两者的管理措施差别不大 C、从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标 D、从新资本协议的规定来看，几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险
A、法律风险管理主要是指法律风险防控 B、法律风险管理，即识别、应对法律风险 C、法律风险管理包括识别、评估、应对、监督检查等过程，是一个闭环动态更新的风险管理体系 D、做好法律风险管理，第一步在于要全面充分评估现有法律风险，通过损失度、发生可能性两个维度，衡量风险大小，从而决定对风险的管理原则
A、客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则 B、农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分 C、客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项 D、农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法
A、反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作 B、对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题 C、如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危 D、向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
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