反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。..

第1题

[] 在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。

A、A.主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员 B、B.主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员 C、C.主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员 D、D.主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员

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第2题

[判断题] 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

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第3题

[填空题] 国务院反洗钱行政主管部门设立（），负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

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第4题

[单选题] 金融机构应当依照《反洗钱法》的规定建立健全（），金融机构的负责人应当对（）的有效实施负责

A、大额交易与可疑交易报告管理制度； B、反洗钱内部控制制度 C、客户信息身份识别制度 D、反洗钱工作制度。

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第5题

[] 各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。

A、A.客户洗钱风险等级划分认定小组 B、B.反洗钱领导小组 C、C.反洗钱工作小组 D、D.反洗钱可疑交易认定小组

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第6题

[单选题] 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

A、反洗钱部门负责人 B、金融机构负责人

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第7题

[单选题] 华夏银行（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、各级机构的负责人 B、各级机构负责反洗钱工作的责任人 C、各级机构负责反洗钱工作的部门负责人 D、各级机构负责反洗钱工作的人员

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第8题

[] 以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

A、A.依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施 B、B.金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 C、C.照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 D、D.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第9题

[单选题] 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、反洗钱部门负责人 B、负责人 C、反洗钱经办人员 D、业务人员

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反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。

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