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【单选题】

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）实施日期为（）

A、2017年6月1日

B、2017年7月1日

C、2017年7月31日

D、2017年6月30日

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第1题

[判断题] 金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

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第2题

[单选题] 下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 B、《金融机构反洗钱规定》 C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

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第3题

[] 对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

A、A.可疑交易信息描述 B、B.可疑交易对手描述 C、C.代理机构信息描述 D、D.可疑交易特征描述

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第4题

[单选题] 中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）。

A、《金融机构反洗钱规定》 B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第5题

[] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的大额交易界定标准有哪些（写出5种得满分）。

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第6题

[判断题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“大量”系指交易金额单笔低于但接近大额交易标准的。

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第7题

[] 金融机构及其工作人员履行大额和可疑交易报告义务的主要法律依据不包括（）。

A、A.《中华人民共和国反洗钱法》 B、B.《金融机构反洗钱规定》 C、C.《人民币银行结算账户管理办法》 D、D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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第8题

[简答题] 简要阐述《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的18种可疑交易标准（写出五种即可）。

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第9题

[多选题] 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的（）大额交易，可以不报告。

A、金融机构同业拆借 B、金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 C、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 D、金融机构内部调拨资金

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第10题

[单选题] 根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构反洗钱规定》和（）的规定，我国境内的金融机构不得将与客户有关的反洗钱信息及资料向其他任何机构提供。

A、《金融机构反洗钱规定》 B、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》

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