A、不履行或不正确履行职责，引起法律纠纷案件的
B、未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的
C、存在商业贿赂行为的
D、违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的
E、未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的
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A、执法部门依照环境保护管理方面法律、法规、规章的规定，对违反环境保护管理规定的部分行为实施行政处罚 B、执法部门依照市政公用管理方面法律、法规、规章的规定，对违反市政公用管理规定的行为实施行政处罚 C、执法部门依照工商行政管理方面法律、法规、规章的规定，对在城市道路、广场等室外公共场所无照经营的行为实施行政处罚 D、执法部门依照城乡规划管理方面法律、法规、规章的规定，对违反城市绿化管理规定的部分行为实施行政处罚
A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A、A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度 B、B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C、C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 D、D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任 B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责 C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A、依照相关法律法规，可以对在城市道路、广场等室外公共场所无照经营的行为实施行政处罚 B、依照相关法律法规，可以对违反市政公用管理规定的行为实施行政处罚 C、依照相关法律法规，可以对违反环境保护管理规定的部分行为实施行政处罚 D、依照相关法律法规，可以对违反城市绿化管理规定的部分行为实施行政处罚
A、A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 B、B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金 C、C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保 D、D.在其他经济组织兼职
A、直接违反法律法规、国家有关规定和浙江农信系统内部管理规定的行为 B、授意、指使、强令、纵容、包庇下属人员违反法律法规、国家有关规定和浙江农信系统内部管理规定的行为 C、未经民主决策、相关会议讨论而直接决定、批准、组织实施重大经济事项，并造成重大经济损失、资金资源流失等严重后果的行为 D、主持相关会议讨论或者以其他方式研究，并且在多数人同意的情况下决定、批准、组织实施重大经济事项，由于决策不当或者决策失误造成重大经济损失、资金资源流失等严重后果的行为
A、直接违反法律法规、国家有关规定和浙江农信系统内部管理规定的行为 B、授意、指使、强令、纵容、包庇下属人员违反法律法规、国家有关规定和浙江农信系统内部管理规定的行为 C、未经民主决策、相关会议讨论而直接决定、批准、组织实施重大经济事项，并造成重大经济损失、资金资源流失等严重后果的行为 D、主持相关会议讨论或者以其他方式研究，但是在多数人不同意的情况下直接决定、批准、组织实施重大经济事项，由于决策不当或者决策失误造成重大经济损失、资金资源流等严重后果的行为
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
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