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【单选题】

证券公司不仅是证券中介组织，还是重要的（）。

A、证券登记机构

B、信息服务机构

C、交易管理机构

D、监督机构

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第1题

[判断题] 证券公司不仅充当证券投资的中介，还成为证券市场上主要的投资商。

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第2题

[判断题] 证券公司不仅充当证券投资的中介，还成为证券市场上主要的投资商。

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第3题

[单选题] 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门 B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体 C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估 D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

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第4题

[单选题] 作为盈利的法人企业，（）是证券市场的重要参与者和中介机构。

A、证券交易所 B、投资银行 C、商人银行 D、证券公司

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第5题

[单选题] 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

A、信用评级机构 B、证券登记结算公司 C、证券信息公司 D、按揭证券公司

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第6题

[多选题] 证券公司具有以下职能（）

A、充当证券市场中介人 B、充当证券市场资金供给者 C、充当证券市场重要的投资人 D、提高证券市场运行效率 E、管理金融工具交易价格

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第7题

[多选题] 证券公司的性质包括（）。

A、是中介机构 B、是一种企业 C、是一种金融企业 D、是证券市场的重要参与者 E、主要业务领域是证券经营

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第8题

[单选题] 证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。

A、证券公司的名称、住所 B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序 D、证券公司的会计制度、会计报表

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第9题

[单选题] 证券登记公司属于（）。

A、证券承销商 B、证券经纪商 C、中介机构 D、监管机构和自律组织

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