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【多选题】

证券公司的性质包括（）。

A、是中介机构

B、是一种企业

C、是一种金融企业

D、是证券市场的重要参与者

E、主要业务领域是证券经营

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第1题

[] 以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员 Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定 Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员 Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定 Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅱ C、C.Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

[] 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

[判断题] 证券机构是指从事证券业务的机构，包括招商银行、证券公司、证券交易所证券服务机构和证券登记结算公司。（　）

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第4题

[单选题] 证券按财产所有权的经济性质不同可分为（）。

A、货币证券、资本证券、财物证券 B、政府证券、金融证券和公司证券 C、上市证券和非上市证券 D、证据证券、凭证证券和有价证券

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第5题

[填空题] 我国证券公司包括两类：一是（）证券公司，二是（）证券公司。

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第6题

[单选题] 金融机构内部评级模型模版类型包括（）。

A、两大类，第一为独立评级模版，包括商业银行\私人银行\证券公司\财险公司\寿险公司，第二部分叠加模版包括母子模版\政府支持模版\控股公司模版\集团模版 B、两大类，第一为独立评级模版，包括商业银行\投资银行\证券公司财险公司\寿险公司，第二部分叠加模版包括互助支持模版\政府支持模版\控股公司模版\集团模版 C、两大类，第一为独立评级模版，包括商业银行\投资银行\证券公司\再保险公司\寿险公司，第二部分叠加模版包括母子模版\政府支持模版\控股公司模版\集团模版 D、两大类，第一为独立评级模版，包括商业银行\投资银行\证券公司\财险公司\寿险公司，第二部分叠加模版包括母子模版\政府支持模版\控股公司模版\集团模版

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第7题

[多选题] 境内证券业金融机构包括（）。

A、证券公司 B、证券登记结算公司 C、证券投资基金管理公司 D、期货公司 E、证券投资咨询公司

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第8题

[判断题] 证券公司与证券交易同为银行金融机构，因此二者的性质并无本质的区别。

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第9题

[单选题] 证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。

A、证券公司的名称、住所 B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序 D、证券公司的会计制度、会计报表

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