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【判断题】

因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。

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第1题

[单选题] 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。

A、5年 B、8年 C、10年 D、12年

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第2题

[单选题] 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。

A、1 B、3 C、5 D、10

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第3题

[单选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A、10、15 B、15、30 C、5、10 D、3、5

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第4题

[多选题] 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚 B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 D、最近一年未受过刑事处罚

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第5题

[单选题] 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.配合查处违法行为有立功表现的 III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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第6题

[单选题] 根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。 Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的 Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第7题

[单选题] 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[单选题] 根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

A、未直接参与信息披露违法行为 B、在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

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第9题

[单选题] 有下列（）行为的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.配合查处违法行为有立功表现的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

A、I、II、III、IV B、I、II、IV C、I、III、IV D、I、II、III

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